i
¡Ya se encuentra abierta nuestra convocatoria para publicar en nuestro Volumen 82 Número 2 Año 2025!
La Revista de Derecho Económico invita a toda la comunidad académica, tanto nacional como internacional, a enviar sus artículos a nuestra página web, en la sección "Enviar artículo". El envío debe cumplir con las normas indicadas en la sección "Publique".
La convocatoria estará abierta, a modo referencial, hasta el 15 de octubre de 2025.
Tratamiento de la doble nacionalidad en el arbitraje inversor-Estado y en los tratados bilaterales de inversión suscritos por Chile (1991-2023)
Autores/as
-
Felipe Galvez Torres
Egresado de Derecho
https://orcid.org/0009-0008-9101-514X
Descargar
Resumen
En el arbitraje inversor-Estado los inversionistas extranjeros accionan directamente contra el Estado receptor de la inversión. En la práctica, los inversionistas deben acreditar la nacionalidad de su Estado de origen para beneficiarse del tratado de inversiones suscrito entre dicho Estado y el Estado que alberga la inversión. Sin embargo, esto puede volverse complejo en casos en los que el inversionista tiene doble nacionalidad, siendo una de ellas la misma del Estado receptor. Lo problemático de esa situación consiste en que el inversor puede invocar su nacionalidad extranjera para dirigirse internacionalmente contra el Estado, pero este argumenta objeciones a la jurisdicción de los árbitros por ser, al mismo tiempo, un nacional de su propio Estado quien pretende demandarlo a través de foros internacionales. Precisamente, el problema es que la mayoría de los tratados bilaterales inversión (TBI) omite una regla para binacionales, quedando en suspenso la oponibilidad de la nacionalidad invocada. Dicho de otra manera, se evidencia la falta de un criterio que permita a los árbitros incluir o excluir al binacional del alcance del TBI. En sentido, la práctica arbitral ha generado un conjunto de laudos no uniformes, que afecta la certeza jurídica de las partes. El artículo explora dos alternativas para este tratamiento oscilante de los casos de doble nacionalidad, a partir de la analogía entre los tratados chilenos y la incorporación de una hipótesis a la cláusula de nacionalidad del inversionista. Con tal finalidad, se revisaron los TBI suscritos por Chile entre 1991-2023, lo que permitió identificar el estándar adoptado para dichas definiciones, y se estudiaron laudos arbitrales dictados en los últimos cinco años, para extraer conclusiones del tratamiento de la práctica arbitral a las definiciones de inversor en el plano internacional.
Palabras clave:
arbitraje invesor-Estado, derecho internacional de las inversiones, doble nacionalidad, tratados bilaterales de inversiónReferencias
* Acconci, Pia (2004). «Determining the internationally relevant link between a state and a corporate investor». The Journal of World Investment & Trade, 5 (1): 139-175. DOI: 10.1163/221190004X00344.
* Anzola, José Eloy (2016). «Dual nationality in investment arbitration: The case of Venezuela». Transnational Dispute Management, 2. Disponible en https://tipg. link/eGCL.
—. (2020). «La doble nacionalidad de personas naturales en el arbitraje de inversiones de Venezuela». Themis Revista de Derecho, 77: 409–427. DOI: 10.18800/ themis.202001.022.
* Arsen, Patricia (2003). Tratados bilaterales de inversión: Su significado y efectos. Buenos Aires: Astrea. Disponible en https://tinyurl.com/4ndzdfyj.
* Caballero, Luz (2016). «El arbitraje Ciadi y los mecanismos preventivos de solución de controversias inversionista-Estado: El caso peruano». Lex, 14 (18): 223-255. DOI: 10.21503/lex.v14i18.1250.
* Caicedo, José y Juan Merizalde (2009). «El control de la nacionalidad de los inversionistas por los árbitros internacionales». Revista Colombiana de Derecho Internacional, 15: 41-82. Disponible en https://tinyurl.com/5n6wc2jr.
* De Stefano, Carlo (2021). «The nationality of natural and juridical persons in international investment law». En Katia Fach (editora), European yearbook of international economic law: Private actors in international investment law (pp. 59-80). Berlín: Springer. DOI: 10.1007/978-3-030-48393-7_5.
* Dolzer, Rudolf y Christoph Schreuer (2012). Principles of international investment law. 2.a edición. Oxford: Oxford University Press.
* Fernández, Enrique (2004). Arbitraje en inversiones extranjeras: El procedimiento arbitral en el Ciadi. Valencia: Tirant lo Blanch.
—. (2013). «Arbitraje inversor-Estado: De la Bella Durmiente a león en la jungla». Revista Electrónica de Estudios Internacionales, 26: 1-27. Disponible en https://tinyurl.com/yufb9e28.
* García, Javier (2017). «Claims by dual nationals under investment treaties: Are investors entitled to sue their own states?». Forthcoming, Journal of International Dispute Settlement, 8 (4): 695-727. Disponible en https://tinyurl.com/3vt5rdc2.
—. (2023). «Dual nationals in investment treaty arbitration: An emerging field of inconsistent decisions». Ejil: Talk!, Blog of the European Journal of International Law. Disponible en https://tinyurl.com/2ep5x3ha.
* García, Tiare y Constanza Garviso (2021). «Cambio climático y la inversión extranjera: Análisis de las cláusulas ambientales en los acuerdos internacionales de inversión en Chile». Memoria para optar al grado de Licenciada en Ciencias Jurídicas, Universidad Finis Terrae.
* Gorbylev, Sergei (2013). «Dual nationals in investment arbitration». The Arbitrator & Mediator, 32 (2): 105-110. Disponible en https://tinyurl.com/y98wautm.
* Kannof, Abraham (2011). «Dueling nationalities: Dual citizenship, dominant and effective nationality, and the case of Anwar Al-Aulaq». Emory International Law Review, 25 (3): 1372-1430. Disponible en https://tinyurl.com/3yf2mcjt.
* Kao, Chi-Chung (2011). «Definition of investors and related issues in investment treaty arbitration under the proposed Taiwan-China bilateral investment agreement». Contemporary Asia Arbitration Journal, 4 (2): 179-213. Disponible en https://tinyurl.com/8n347pk5.
* Kundmüller, Franz (2014). «El derecho internacional de las inversiones y el arbitraje entre inversionistas y Estados, una intersección en el camino que conduce al desarrollo económico». SECO / WTI Academic Cooperation Project Working Paper Series 2014/13: 1-51. Disponible en https://tinyurl.com/4kxhk8th.
* Mezgravis, Andrés (2023). «The arbitrary deprivation of dual nationality in investment arbitration». Arbitration International, 39 (4): 549-570. DOI: 10.1093/arbint/ aiad044.
* Michalopoulos, Stavros y Edward Hicks (2019). «Dual nationality revisited: A modern approach to dual nationals in non-ICSID arbitrations». Arbitration International, 35 (2): 121-148. DOI: 10.1093/arbint/aiz012.
* Nana, Ernest (2023). «Arbitration involving dual nationals under investment treaties: A new area of conflicting rulings in international law». Journal of Law and Sustainable Development, 11 (11): 1-9. DOI: 10.55908/sdgs.v11i11.1961 .
* Nikièma, Suzy (2012). «Best practice: Definition of investor». Best Practice Series. The International Institute for Sustainable Development. Disponible en https:// tinyurl.com/bp5y2xjn.
—. (2001). «Individuals and non-state entities before international courts and tribunals». Max Planck Yearbook of United Nations Law, 5: 53-66. Disponible en https:// tinyurl.com/ft5npn29.
—. (2005). «The globalization of nationality». Revista de Estudios Internacionales, 150: 119-123. Disponible en https://tinyurl.com/y8pm6w65.
* Palacios, María (2022). «La situación de los inversores doble nacionales y criterios para determinar la nacionalidad efectiva». Boletín Iberoamericano de Arbitraje y Mediación, 2: 39-49. Disponible en https://tinyurl.com/5c6dp68m.
* Pérez, Yaritza (2012). «Objeciones a la jurisdicción arbitral del Ciadi». Cuadernos de Derecho Transnacional, 4 (1): 316-333. Disponible en https://tipg.link/eGEg.
—. (2015). «Arbitraje inversor-Estado desde la perspectiva latinoamericana». En Carlos Odriozola (coordinador), Retos actuales del derecho internacional privado (pp. 147-172). Ciudad de México: Instituto de la Judicatura Federal. Disponible en https://tinyurl.com/3xnph77t.
* Puccio, Ricardo (2018). «La nacionalidad de las personas jurídicas en el arbitraje internacional de inversiones». Advocatus, 36: 181-191. DOI: 10.26439/advocatus2018. n036.4746.
* Reinisch, August (2008). «The proliferation of international dispute settlement mechanisms: The threat of fragmentation vs. the promise of a more effective system? Some reflections from the perspective of investment arbitration». En James Crawford, Alain Pellet, Isabelle Buffard y Stephan Wittich (editores), International
law between universalism and fragmentation. Festschrift in honour of Gerhard Hafner. Leiden: Brill | Nijhoff. Disponible en https://tinyurl.com/mtajwv2w.
* Schreuer, Christoph (2006). «Diversity and harmonization of treaty interpretation in investment arbitration». Transnational Dispute Management, 3 (2): 1-24. Disponible en https://tinyurl.com/456aaf3d.
* Sloane, Robert (2009). «Breaking the genuine link: The contemporary international legal regulation of nationality». Harvard International Law Journal, 50 (1): 1-60. Disponible en https://tinyurl.com/mp2c49wm.
* Tantaleán, Reynaldo (2019). «El problema de investigación jurídica». Derecho y Cambio Social, 57: 451-503. Disponible en https://tinyurl.com/3pvh425w.
* Treves, Eva (2017). «Investment treaty arbitration. Dual nationals are now welcome: A way out of ICSID’s dual nationality exclusion». International Law and Politics, 49: 607-618. Disponible en https://tinyurl.com/2p8ym6ux.
* Tupa, Fernando (2024). «La doble nacionalidad en el arbitraje de inversión: Regulación, tendencias y nuevas teorías». Revista Argentina de Arbitraje, edición especial. Disponible en https://tinyurl.com/4rucyv94.
* Wisner, Robert y Nick Gallus (2004). «Nationality requirements in investor-state arbitration». The Journal of World Investment & Trade, 5 (6): 927-945. Disponible en https://tinyurl.com/yeyja7pp.
* Zhang, Xiao-Jing (2013). «Proper interpretation of corporate nationality under international investment law to prevent treaty shopping». Contemporary Asia Arbitration Journal, 6 (1): 49-74. Disponible en https://tinyurl.com/5n6m6bz4.
